Forbedring af risikostyring gennem LexisNexis-integration
At håndtere compliance i dagens globale økonomi er en multifacetteret udfordring. Virksomheder skal håndtere stigende sanktioner, anti-bestikkelsesforpligtelser og stigende compliance-forventninger - alt sammen inden for stramme budgetter. LexisNexis-løsninger, såsom WorldCompliance Data, giver virksomheder omfattende værktøjer til at effektivisere compliance-processer, reducere risici og navigere i kompleksiteten af skiftende regulatoriske landskaber.
Vores integration med LexisNexis bringer forbedrede compliance-muligheder til Uniify. Her er et overblik over, hvad LexisNexis tilbyder, og hvilke indstillinger der er tilgængelige for vores kunder i vores løsning.
Hvad LexisNexis tilbyder
LexisNexis WorldCompliance Data understøtter risikobaserede compliance-strategier med:
Omfattende screeningsdata: Profiler på over 5 millioner højrisikopersoner og enheder på tværs af 60+ risikokategorier - opdateret dagligt.
Skræddersyet due diligence: Værktøjer til præcis filtrering, som muliggør effektiv onboarding, monitorering og gennemgange.
Global dækning: Ekspertise fra 450+ researchere, der er flydende på 50+ sprog og overvåger 30.000+ kilder for negativ medieomtale.
For yderligere detaljer om de omfattende databaser og værktøjer LexisNexis bruger, henvises der til Watchlist Screening.
Hvordan Uniify arbejder med LexisNexis
Vores platform integrerer LexisNexis for at hjælpe med at effektivisere compliance-tjek. Sådan fungerer det:
Smart Screening-indstillinger
De følgende indstillinger er vores standardkonfiguration, designet til at øge nøjagtigheden og reducere irrelevante matches. Disse indstillinger kan justeres efter behov for bedre at passe til dine krav:
Minimum matchscore: Resultater på 90 % eller højere baseret på de oplysninger vi giver til LexisNexis (fornavn, efternavn, fødselsdato eller CPR-nummer), vil blive vist som potentielle matches, mens en matchscore på 100 % vil blive vist som et match. Hvis der kræves større præcision, kan yderligere oplysninger såsom mellemnavn, køn og land inkluderes hvis det ønskes.
Færre irrelevante matches: Svage aliaser, såsom urelaterede kælenavne, udelukkes for at forbedre nøjagtigheden. For eksempel vil en søgning på “John Doe” ikke vise resultater for personer, der blot uformelt omtales som “John Doe” i deres lokalområde, men som ikke faktisk har “John Doe” som navn eller alias.
Organiserede lister til screening: LexisNexis tilbyder omfattende screening på tværs af centrale risikokategorier, herunder:
Politisk eksponerede personer (PEP'er) og deres familiemedlemmer
Sanktioner: Globale screeningslister (OFAC, EU, FN, BOE, FBI, BIS m.fl.)
Håndhævelsesforanstaltninger: Håndhævelser og retsdokumenter fra hele verden (FDA, US HHS, UK FSA, SEC m.fl.)
Negativ medieomtale: Profiler forbundet med ulovlige aktiviteter globalt
Statslige virksomheder (SOE’er): Regeringsejede og regeringsforbundne enheder
Registreringer: Data fra offentlige kilder vedrørende compliance-forhold
Tilpassede segmenter: Skræddersyede lister såsom højrisikoenheder eller landespecifikke data
Forstå Match Scores
Når du gennemgår et resultat, er det vigtigt at forstå, at nøjagtigheden af et match afhænger af de søgekriterier, der er angivet, såsom fornavn, efternavn, fødselsdato eller CPR-nummer. Jo flere specifikke kriterier du tilføjer (f.eks. fødselsdato eller CPR-nummer sammen med land), desto mere præcist vil matchet være, hvis der findes et. Men hvis du ikke er helt sikker på kriterierne, kan du risikere at udelukke potentielle matches. For eksempel, hvis fødselsdato eller CPR-nummer tilføjes som søgekriterie og der ikke findes et match, vil systemet udelukke personer, der ikke opfylder kriterierne - selv hvis de kunne være det korrekte match.
Hvis du er usikker på de præcise kriterier, vil brug af bredere søgekriterier, såsom for- og efternavn, give et bredere udvalg og kan præsentere yderligere potentielle matches. Dette øger chancen for at finde et match, men kan også medføre flere resultater, da flere personer med samme for- og efternavn kan optræde på internationale screeningslister, hvilket kan skabe forvirring med irrelevante eller mindre sandsynlige matches.
Generelle indstillinger
Vi har konfigureret indstillinger for at forbedre nøjagtigheden. Følgende mulighed er allerede aktiveret som standard, mens andre kan tilpasses.
Forbedret navnematch: Øger scoren, når fornavnet eller mellemnavnet er et initial. Denne indstilling sikrer, at LexisNexis tager initialer, såsom “J.D. Smith”, som et stærkt potentielt match ved søgning efter “John Doe Smith”.
Kandidater identificeret ved navn: Matches identificeres primært ud fra navn. For eksempel: hvis du søger efter “John Doe” med fødselsdato 12.12.1987, vil resultaterne ikke inkludere “Adam Smith” født samme dato.
False Positive Status
Vi kan indstille en automatisk “false positive”-status, når der er navnematch, men mindst ét af følgende dataelementer ikke stemmer overens:
Fødselsdato: Afviger med mere end 12 måneder.
Køn: Matcher ikke profilen.
Land: Matcher ikke profilen.
Enhedstype: Hvis der søges efter individer, vil resultaterne ikke vise virksomheder og omvendt. Du kan vælge at låse modulet til enten individer eller virksomheder for at undgå mismatches. Alternativt kan du vælge at låse modulet til “Alle typer” for en bredere (men mindre præcis) søgning.
Strømlinet Compliance-proces
LexisNexis-data integreres direkte i din arbejdsgang og hjælper dig med at forenkle onboarding og risikoområder. Ved at fokusere på reelle trusler og minimere unødvendige checks gør integrationen det muligt at forblive compliant med globale regulativer. Denne integration sikrer, at dine compliance-processer både er effektive og strømlinede, så du sparer tid, samtidig med at du opretholder overholdelse af kravene.
Hvorfor vælge denne integration?
Vores integration med LexisNexis tilbyder:
Præcise værktøjer til identifikation og håndtering af risiko.
Strømlinede workflows, der sparer tid og kræfter.
Konfigurerbare indstillinger tilpasset dine compliance-behov.
Vær på forktant med compliance-udfordringerne, mens du fokuserer på dine forretningsmål.
Kontakt os på [email protected] for at høre mere om, hvordan vi kan forbedre jeres compliance-kompatibilitet med LexisNexis.